香港:获取中
  • 紐約:2025-04-28 06:43:22
  • 倫敦:2025-04-28 11:43:22
  • 東京:2025-04-28 20:43:22
  • 悉尼:2025-04-28 21:43:22
  • 香港:2025-04-28 19:43:22
  • 新加坡:2025-04-28 19:43:22

美銀證券的相關文章

  • 未依規報告場外交易期權頭寸!美銀證券被FINRA罰款500萬美元

    美國金融業監管局(FINRA)宣布,已對美銀證券集團(BofASecuritiesInc.,下稱“美銀證券”)處以500萬美元罰款,原因是該集團未能在大型期權頭寸報告系統(LOPR)報告超740萬支場外期權交易(OTC)頭寸,其中有26支頭寸超過了相應場外交易頭寸限制,違反了監管規定。 FINRA第2360号規定要求:成員公司需在LOPR系統報告大額期權頭寸。LOPR系統是FINRA用來監視潛在操...
    Fazzaco 2022-09-13 18:03:50
  • 報告不合規!FINRA對美銀證券處以32.5萬美元罰款

    美國銀行旗下企業與投資銀行業務部門美銀證券同意支付32.5萬美元罰款,與美國金融業監管局(FINRA)達成和解。 據悉,美銀證券在2014年1月至2022年2月間發布的107份月度報告發布了不準确的數據,違反了美國證券交易委員會于2005年頒布的《國家市場體系監管條例》(RegNMS)第605條。 在上述期間,美銀證券有經紀商MLCO和另類交易系統MLIX兩個市場中心。根據RegNMS第605條,...
    Fazzaco 2022-07-18 18:02:14
第三方賬号登錄
第三方賬号登錄
第三方賬号登錄
  • *站點:
  • *網址:
  • 類型:
  • 聯系方式:
  • 簡介:

  • RRH123歡迎您的加入!如有問題請添加咨詢管理員【微信号:938123】
  • *類型:
  • *問題:
  • 圖片說明:
  • 聯系方式:

  • RRH123感謝您的反饋!如有問題請添加咨詢管理員【微信号:938123】