报告不合规！FINRA对美银证券处以32.5万美元罚款

美银证券同意支付32.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
据悉，美银证券在2014年1月至2022年2月间发布的107份月度报告发布了不准确的数据，违反了美国证券交易委员会于2005年颁布的《国家市场体系监管条例》（Reg NMS）第605条。
在上述期间，美银证券有经纪商MLCO和另类交易系统MLIX两个市场中心。根据Reg NMS第605条，美银证券需分开单独报告这两个市场有关订单执行的统计信息。然而在2014年1月至2021年4月间，该公司在MLCO的月度报告中将MLIX归类为“异地执行股票”（away executed shares）进行了报告。2021年4月才开始对MLIX订单的执行情况进行单独报告。
据统计，2014年至2022年2月，该公司发布的不符合Reg NMS第605条要求的报告包括98份MLCO执行订单月度报告和9份MLIX执行订单月度报告，总计107份。
此外，美银证券在2014年1月至2021年11月间的监督系统设计不够合理，未能检查出其订单执行报告的异常，同样违反了（Reg NMS）第605条规定。
上月，FINRA还因National Securities Corporation违反多项监管规定对其处以了900万美元的罚款。