日本证券监管机构周三建议对三井住友金融集团(SMFG)的经纪部门SMBCNikkoSecurities（日兴证券）进行处罚，理由是涉嫌操纵市场，前高管遭起诉。 证券交易监督委员会建议金融厅在发现合规不足导致不当行为后对日兴证券实施行政处罚。 此类措施通常可能需要暂时停业或下令改善内部管理等。 该监管机构还表示，日兴证券和SMFG的银行部门共享客户信息违反了防火墙规定，该规定限制了同一金融集团内的银...
监管机构周三建议对三井住友金融集团 (S
MFG) 的经纪部门SM
BC Nikko Securities（日兴证券）进行处罚，理由是涉嫌操纵市场，前高管遭起诉。
证券交易监督委员会建议金融厅在发现合规不足导致不当行为后对日兴证券实施行政处罚。
此类措施通常可能需要暂时停业或下令改善内部管理等。
该监管机构还表示，日兴证券和SMFG的银行部门共享客户信息违反了防火墙规定，该规定限制了同一金融集团内的银行和证券部门之间的此类信息共享。
日兴证券和六名前高管因在市场上购买10只个股而被指控操纵市场，据称是为了推高股价并确保大宗交易不会失败。
该公司表示，上一财年市场操纵对收入的影响约为100亿日元（合6909万美元），并且由于一些机构投资者和公司暂停业务，截至3月的本年度可能会翻一番。
SMFG和日兴证券发表联合声明称，他们将认真对待这些建议，并努力重新获得公众信任。
来源：
路透社
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