巴克莱同意支付3.61亿美元就超额发行证券指控与SEC和解

美国证券交易委员会（SEC）昨天指控Barclays PLC和Barclays Bank PLC（BBPLC）因未能实施任何内部控制来实时跟踪证券发行交易，在未注册的情况下发行与出售了数量空前的证券。由于超额发行和内部控制失败，两家公司都重报了提交给SEC的2021年年底经审计的财务报表，并同意支付2亿美元的民事罚款。SEC还命令BBPLC支付逾1.61亿美元的罚金和预付利息，BBPLC在未注册情况下向投资者提出解除要约被认为满足了这一条件。
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SEC的命令指出，在2017年5月SEC与BBPLC关联公司和解后，BBPLC失去了作为知名成熟发行人（WKSI）的地位。因此，BBPLC必须对预计发行和出售的证券总数进行量化，并在提交新的注册声明时为这些发行支付注册费。鉴于这一要求，BBPLC人员明白公司需要根据注册的要约和销售数量实时跟踪证券的实际要约和销售；然而，该公司没有为此建立内部控制。根据命令，由于这一失误，BBPLC在未注册的交易中发行和销售了约177亿美元的证券。正如SEC的命令所述，BBPLC向监管机构自我报告了其超额发行情况，在SEC工作人员的调查中提供了有意义的合作，并随后开始了解除要约。
SEC认为，BBPLC违反了1933年《证券法》的规定，两家公司都违反了1934年《证券交易法》相关规定。在不承认或否认SEC调查结果的情况下，两家公司都同意停止违反被指控的条款，并遵守旨在实现遵守《证券法》第5条的某些承诺，此外还支付2亿美元的民事罚款。BBPLC还同意支付149,731,011美元的罚金和11,463,229美元的预付利息，BBPLC解除要约被认为满足这一条件。