ESMA發布新咨文！非股票金融工具的透明度機制獲審查

    近日，歐洲市場監管機構——歐洲證券與市場管理局(ESMA)發布了一份咨詢文件，對非股票金融工具的透明度機制和歐盟金融工具市場法規(MiFIR)下衍生品的交易義務進行了審查。

    在這份文件中，ESMA基于對2018年1月以來現行制度效力的數據分析，提出了對透明度制度的修訂建議。

    通過這一審查，ESMA旨在簡化當前複雜的交易報告制度，在歐盟建立統一的規則，并爲非股票金融工具投資者提高整體交易透明度。

    以下是文件披露自2018年以來的主要問題：

    1）交易前的透明度似乎很低，這可能是受到了從豁免中受益的金融工具所占比例高的影響。

    2）交易後的透明度延遲選擇對改善歐盟内部市場功能造成阻礙。

    該文件還包括ESMA對新引入的衍生品義務的影響報告，以及标準化場外衍生品交易向交易所或電子交易平台轉移的進展。

    ESMA還決定在CDR(EU)2017/583(RTS2)中納入二級透明度機制審查。RTS2詳細說明了交易前和交易後的透明度要求在整個歐盟不同資産類别的實施。ESMA還正在就一些針對大宗商品衍生品的改進措施進行咨詢。

    所有歐盟證券的利益相關者都被要求在2020年4月19日前對咨詢做出回應。ESMA将于2020年7月向歐盟委員會提交其關于非股票金融工具透明度機制的最終審查報告。

    此次咨詢是ESMA對MiFIR進行更廣泛審查采取的工作，是對2020年2月4日發表的關于股票和類股票工具透明度機制的咨詢文件的補充。

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