中国银行保险监督管理委员会（下称“银保监会”）拟出台《中国理财公司内控管理办法》（下称《办法》）。 5月12日研讨会预告：VladimirMoshkov揭秘如何从零开始搭建加密货币交易所 银保监会表示，《办法》在金融业现有法规的基础上进行完善，借鉴了境内外资产管理行业的良好监管实践。 自2018年银保监会《商业银行理财子公司管理办法》发布实施以来，中国共有29家理财公司获批筹建，其中25家获批开业...
监管实践。
自2018年银保监会《商业银行理财子公司管理办法》发布实施以来，中国共有29家理财公司获批筹建，其中25家获批开业。截至今年3月末，银行及理财公司理财产品合计余额28.4万亿元（4.3 万亿美元）。
《办法》要求理财公司建立“全面、平衡、匹配、审慎的内控管理机制和组织架构”，完善投资管理授权分级机制。
其目的旨在加强交易监测、预警和反馈。实行公平交易、异常交易制度，前瞻性识别和防范风险。实行集中交易和交易记录制度，确保投资和交易相分离，以及交
易信息可回溯、可检查。
《办法》还明确了理财公司要加强重要岗位关键人员管理，实施岗位责任制度和不相容岗位分离措施。要求理财公司对每笔投资进行独立审批和投资决策。全面准确识别关联方，建立健全关联交易内部评估和审批机制。
银保监会表示，《办法》的出台有利于发挥理财公司内控防线作用。理财公司处于“洁净起步”的关键时期，亟需构建与自身业务规模、特点和风险状况相适应的内控合规管理体系，为依法合规和稳健运行提供坚实保障。
此外，银保监会还在《办法》中明确了理财公司在信息系统管理、网络和信息安全管理、会计制度、内控和绩效考评、内控培训等方面应遵循的监管要求。
来源：Regulation Asia
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