香港证监会

香港證監會的相關文章

經紀商

香港證監會提醒：投資者需注意與虛拟資産安排相關的風險

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）提醒投資者注意與虛拟資産安排相關的風險，包括虛拟資産“存款”、“儲蓄”、“收益”或“質押”等服務。此外，證監會提醒業界在向香港投資者提供虛拟資産安排時，務須注意潛在的法律規定。證監會表示，某些平台可能會就虛拟資産“存款”向投資者提供高“利率”，或按保證或固定利率每天爲投資者産生額外的虛拟資産。投資者存放在平台的虛拟資産其後可被該平台轉借予其他平台或去中心化借...

Fazzaco 2022-12-15 10:05:35
經紀商

香港證監會建議持牌經紀商嚴格管理期貨交易風險

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天就适用于持牌期貨經紀商的建議風險管理指引展開咨詢。建議指引主要包括有關監控及管理期貨交易活動所産生的主要風險的定性規定。主要建議包括要求期貨經紀商須設定審慎的客戶風險限額，及遵從有關商品期貨的額外規定。期貨經紀商亦須對執行或結算代理人進行盡職審查覆核，更妥善地保障客戶資産，及就在香港以外地方的期貨市場進行買賣及處理在香港以外地方的客戶資産設有監控措施。 ...

Fazzaco 2022-11-26 18:05:59
經紀商

香港證監會對“唱高散貨”集團采取行動後檢控13人

繼較早前香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）與警方對一個組織嚴密的“唱高散貨”集團采取聯合行動後，有13名嫌疑人被控以多項刑事罪行。 PointNine業務發展經理ChristinaBarbash專訪：如何在未來創建一家成功的經紀商—技術的運用至關重要在上述嫌疑人中，五人被控串謀詐騙及串謀在涉及證券的交易中使用具欺詐或欺騙意圖的計劃，違反普通法、《證券及期貨條例》第300條以及《刑事罪行條例》...

Fazzaco 2022-10-01 10:04:11
經紀商

香港證監會暫時吊銷日發負責人員鄧啓成的牌照，爲期八個月

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷日發期貨有限公司（日發）負責人員兼董事總經理鄧啓成（男）的牌照，爲期八個月，由2022年9月2日起至2023年5月1日止。證監會在采取上述紀律行動前，已對日發作出處分，因該公司于2016年5月至2018年10月期間違反認識你的客戶規定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定。證監會認爲，日發的違規行爲可歸因于鄧在關鍵時間沒有履行其作爲日發的負...

Fazzaco 2022-09-06 10:05:48
經紀商

香港證監會：歡迎中央政府支持香港鞏固國際金融中心的地位

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）對中央政府就擴闊滬深港通機制和進一步提升香港作爲離岸人民币中心及風險管理中心的地位給予的支持及中國證券監督管理委員會（中國證監會）宣布的相關舉措表示歡迎。中國證監會副主席方星海先生宣布擴闊滬深港通的涵蓋範圍，将在香港聯合交易所有限公司作主要上市的外國公司納入其中，讓内地投資者可經南向通買賣有關公司的股份，而另一方面，更多在上海及深圳證券交易所上市的公司的股份...

Fazzaco 2022-09-05 10:03:18
經紀商

香港證監會對耀才證券國際（香港）有限公司發出限制通知書

證券及期貨事務監察委員會（證監會）向耀才證券國際（香港）有限公司（耀才）發出限制通知書，禁止該公司處置或處理一個持有涉嫌内幕交易收益的客戶帳戶中的若幹資産（注1、2及3）。耀才全面配合證監會的調查及并非證監會有關涉嫌内幕交易的調查對象。有關限制通知書并不影響耀才的運作或該公司的其他客戶。證監會認爲，就維護投資大衆的利益或公衆利益而言，發出有關限制通知書以禁止耗散該帳戶所持有的涉嫌内幕交易的收益...

Fazzaco 2022-08-18 10:03:02
經紀商

涉嫌虛假交易！香港證監會對創富行基金經理展開研訊程序

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）在市場失當行爲審裁處（審裁處）對創富行資産管理（香港）有限公司（創富行）的負責人員姚偉程（男）展開研訊程序，指他涉嫌就兩家香港上市公司的股份從事虛假交易。姚在關鍵時間負責管理一隻對沖基金并爲其作出投資決定，同時亦是創富行的董事、投資總監及大股東。證監會指，姚在2014年8月至9月期間于該對沖基金與姚母的經紀帳戶之間執行了多宗配對交易，因而造成相關上市股份交...

Fazzaco 2022-08-17 10:03:18
經紀商

中國證券監管機構拟優化滬深港通交易日曆

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）和中國證券監督管理委員會（中國證監會）今天發表聯合公告，宣布原則同意對滬深港通交易日曆進行優化。有關優化安排将适用于滬股通、深股通及港股通。由于内地和香港公衆假期的差異，投資者現時在某些日子不能經滬深港通進行交易。建議的優化安排，令滬深港通交易在香港和内地股票市場均爲交易日的日子（即使在相應的結算日爲公衆假期的情況下）都可以進行。證監會行政總裁歐達禮先生（...

Fazzaco 2022-08-13 18:03:13
經紀商

香港證監會将采取進一步措施支持綠色和可持續金融發展

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表《綠色和可持續金融議程》，當中列明本會繼達成載于《綠色金融策略框架》的目标後，爲鞏固香港作爲區域綠色金融中心的地位而采取的進一步行動。證監會将繼續透過改善資訊的質素，增加透明度及建立投資者的信心，支持香港的綠色和可持續金融發展以及推動經濟體系的進一步綠化。證監會的工作重點将聚焦于以下範疇：提升企業披露；監察有關環境、社會及管治（environme...

Fazzaco 2022-08-03 10:02:33
經紀商

香港證監會對天财資本國際有限公司罰款300萬美元

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責天财資本國際有限公司（天财資本）并處以罰款300萬元，原因是該公司沒有履行其在中國糖果控股有限公司（中國糖果）的上市申請中的保薦人職責。證監會經調查後決定采取上述紀律行動。調查發現，天财資本沒有就代表中國糖果的兩名主要客戶作出的第三方付款進行合理的盡職審查，也沒有就聲稱已進行的有關上市申請的盡職審查工作備存妥善的紀錄。證監會亦同時暫時吊銷吳文廣（男）的...

Fazzaco 2022-08-02 10:02:37
經紀商

違反監管規定！日發期貨有限公司遭證監會譴責和罰款900萬元

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責日發期貨有限公司（日發）并處以罰款900萬元，原因是該公司在2016年5月至2018年10月期間沒有遵守認識你的客戶規定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定。證監會的調查發現，日發于關鍵時間允許310名客戶使用客戶自設系統發出交易指示，但卻沒有對該等客戶自設系統進行充分的盡職審查。因此，日發未能妥善評估和管理與客戶使用該等系統相關的洗錢及恐怖分...

Fazzaco 2022-07-26 10:02:22
經紀商

香港證監會對加皇投資理财有限公司罰款770萬元

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責加皇投資理财有限公司（加皇）并處以罰款770萬元，理由是加皇以不當方式處理客戶資産，違反了相關監管規定。證監會的調查發現，于2018年1月至2020年8月期間，加皇先後86次沒有按照《證券及期貨（客戶款項）規則》（《客戶款項規則》）的規定分隔客戶款項，涉及的個别交易金額介乎146元至5,200萬元不等。證監會亦發現于2012年12月3日至2020年3月...

Fazzaco 2022-07-21 10:02:17
經紀商

香港證監會禁止前渣打銀行員工林其鋒重投業界三年

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）在渣打銀行（香港）有限公司（渣打銀行）前有關人士林其鋒（男）及其母被判刑事罪名成立後，禁止林重投業界三年，由2022年7月12日起至2025年7月11日止。東區裁判法院裁定，他們二人于2017年4月至12月期間串謀向渣打銀行騙取4,520元的季度獎金罪名成立。林在關鍵時間于渣打銀行出任客戶拓展部主任，曾有五名客戶在其母促使下透過他在該銀行開立支薪帳戶。爲了...

Fazzaco 2022-07-19 10:02:13
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香港原訟法庭下令馬勝金融集團及馬勝金融向投資者支付款項

繼香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）先前根據《證券及期貨條例》第213條提起法律程序後，原訟法庭下令馬勝金融集團（馬勝集團）及馬勝金融就其操作的投資計劃向投資者支付款項。證監會調查發現，馬勝集團及馬勝金融自2013年以來，曾招攬超過260名投資者投資了逾1.7億元于多個投資計劃，聲稱每月可提供3%至8%的回報。投資者最初能夠就其投資收取每月回報，但他們自2015年7月起再沒有收到每月回報，而...

Fazzaco 2022-06-10 10:01:17
經紀商

香港證監會提醒投資者注意非同質化代币的相關風險

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）提醒投資者注意近期愈趨流行的非同質化代币（non-fungibletokens，簡稱NFT）的相關風險。 NFT與其他虛拟資産一樣面對較高的風險，包括二手市場流通性不足、價格波動、定價欠缺透明度、遭黑客入侵及欺詐的風險。投資者應注意這些風險，如他們未能完全理解NFT和承受潛在虧損，便不應投資于這些資産。據證監會的觀察所得，大部分的NFT都拟代表其相關資産，例...

Fazzaco 2022-06-07 10:00:59
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香港證監會禁止凱基證券前持牌代表重投業界

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）終身禁止凱基證券亞洲有限公司（凱基證券）及凱基期貨（香港）有限公司（凱基期貨）前持牌代表何柏熙（男）重投業界。證監會經調查後決定采取上述紀律行動。調查發現，何柏熙在私下協議爲凱基證券的三名客戶進行投資後，曾于2018年2月至2019年7月期間，挪用及不當使用從該等客戶收取的合共180萬元款項。然而，何柏熙不但未曾按協議爲他們投資有關款項，而且把部分款項用于...

Fazzaco 2022-05-20 09:59:42
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香港證監會終身禁止梁肇倫重投業界

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）宣布，在香港上海彙豐銀行有限公司（彙豐銀行）前副總裁梁肇倫（男）被裁定賄賂罪成後，終身禁止他重投業界。西九龍裁判法院裁定，于2014至2016年期間，梁在負責爲彙豐銀行企業客戶處理商業銀行事務時，曾收受一名商業客戶所提供的多項饋贈及利益，作爲梁處理由該客戶控制的兩家公司的信貸申請及／或維持它們的信貸融通的誘因或報酬。自2013年8月起，該等公司從彙豐銀行獲...

Fazzaco 2022-03-02 09:59:46
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香港證監會發表季度報告！持牌機構數量達到3210家

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表最新的《季度報告》，概述2021年10月至12月期間的重要發展。證監會于季内就香港資本市場交易的操守規定發表谘詢總結，借以厘清中介人的角色及訂明他們在簿記建檔、定價、分配及配售活動中應達到的操守标準，以增加他們的透明度，并促進市場的公平性和秩序。證監會亦發表有關修訂《集資退休基金守則》的谘詢總結，目的是加強投資者的保障，及确保監管這類基金的規例能夠與時并...

Fazzaco 2022-02-25 09:59:55
經紀商

香港證監會就建議提高許可證申請人勝任能力标準展開咨詢

證券及期貨事務監督委員會（證監會）近日就建議更新許可證申請人（注1）在入行時需要遵守的規定及個人從業員（注2）需要持續達到的勝任能力标準，展開咨詢。根據有關建議，最低學曆要求将會提高，并認可更多學曆資

Fazzaco 2020-12-15 10:29:20
經紀商

香港證監會暫時吊銷張詠儀的牌照12個月

證券及期貨事務監察委員會(證監會)已暫停茂辰證券有限公司(茂辰證券)前持牌代表張Wing Yee女士的牌照，爲期12個月，由2020年10月28日至2021年10月27日(附注1及2)。證監會經調查後

華少 2020-10-30 15:07:44